證券公司推薦股票違法,收取會費推薦股票是否違法

2021-06-19 23:19:11

正規的證券公司推薦股票分成違法嗎

正規的證券公司推薦股票分成違法嗎

證券公司投資顧問薦股是不能向客戶索取分成的,應為他們工作的報酬已經在客戶的傭金中給付了。證券公司這樣做是違反監管規定的。

以證券公司名義像別人推薦股票拿分成合法嗎

以證券公司名義像別人推薦股票拿分成合法嗎

如果是證券公司員工,推薦股票并不違法,但是收錢,就不合適了。這相當于背著公司拿了客戶的好處。如果是個人行為,就不該打著公司旗號,這相當于有欺詐嫌疑。

收取會費推薦股票是否違法?

收取會費推薦股票是否違法?

趁機招收會員收取會費推薦股票,有時打政策擦邊球,有時是明目張膽,騙你沒商量;一些咨詢公司開始轉向投行領域,做投融資、并購重組、輔導企業海外上市等業務。更有一些咨詢公司開始涉獵財務顧問業務。為企業制定長期的投融資計劃、合理的資本結構與股利分配政策,并為企業進行兼并收購提供策劃等。“雖然財務顧問的業務外延并不明確,資格認證、收費標準也缺少相關的規定,但總體來說,這是獨立咨詢機構未來發展的出路。”申銀萬國一位研究員指出,同時他認為咨詢機構依托證券公司,為公司的自營和客戶提供各種功能的服務也是出路

有證券從業資格證推薦股票違法嗎?那種情況違法?

有證券從業資格證推薦股票違法嗎?那種情況違法?

推薦是不違法的,但是要掌握尺度,不能做出保證盈利之類的承諾。《證券業從業人員執業行為準則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。擴展資料:《證券業從業人員執業行為準則》第一條為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本準則。第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本準則。第三條中國證券業協會(以下簡稱“協會”)依據本準則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的指導和監督。第四條本準則所稱的證券業從業人員(以下簡稱“從業人員”)是指:(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人;(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;(三)基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員;(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;(五)從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。參考資料來源:百度百科-證券業從業人員執業行為準則
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